证券公司业务与经营 fb2 pdf azw3 网盘 rtf 免费 下载 txt

证券业是我国经济体制改革中发展起来的新兴行业，是中国改革开放的产物。随着我国金融体制改革的日益变化，资本市场也得到了长足发展，证券市场日趋活跃，企业直接融资规模扩大，企业并购重组方兴未艾，居民投资意识加强……这对资本市场培养专业化、规范化的金融中介机构提出了迫切要求。

全书共分九章。从证券公司的定义、性质和功能开始，给读者一个概括性的描述。继而详细阐述证券公司的主要业务，使读者能深入把握证券公司的经营活动。之后，对证券公司的经营管理进行深入分析。后介绍了证券公司的自律与监管问题。

章 证券公司概述

节 证券公司的定义和性质

第二节 证券公司的功能

第三节 证券公司的类型和主要业务

第二章 证券公司的设立及组织结构

节 证券公司设立的条件和程序

第二节 证券公司的组织结构原则

第三节 证券公司的组织结构

第三章 证券公司的证券纪业务

节 证券经纪业务概述

第二节 证券经纪业务的程序

第三节 代办股份转让、网上发行申购及可转债转股

第四节 证券经纪业务的现状及发展趋势

第四章 证券公司的证券自营业务

节 证券自营业务概述

第二节 证券自营业务的禁止行为

第三节 证券自营业务的内部控制与监督检查

第五章 证券公司的投资银行业务

节 投资银行概述

第二节 证券公司的投资银行业务

第三节 我国投资银行业的现状及发展前景

第六章 客户资产管理业务与证券投资咨询业务

节 客户资产管理业务

第二节 证券投资咨询业务概述

第三节 证券投资咨询业务的发展

第七章 证券公司的经营管理与内部控制

节 证券公司的业务管理

第二节 证券公司的信息系统管理

第三节 证券公司的人力资源管理

第四节 证券公司的财务管理

第五节 证券公司的证券营业部管理

第六节 证券公司的内部控制

第八章 证券公司的风险控制

节 证券公司风险的类型

第二节 证券公司风险的防范

第九章 证券公司的自律与监管

节 证券公司的自律管理

第二节 证券公司的监管

附录1 中华人民共和国证券法

附录2 证券公司管理办法

参考文献

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书籍介绍

本书从证券公司的定义、性质和功能开始，给读者一个概括性的描述。然后阐述证券公司的主要业务，使读者能深入把握证券公司的经营活动，并对证券公司的经营管理进行深入分析。