2012年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 证券交易 全新版 fb2 pdf azw3 网盘 rtf 免费 下载 txt

　　《2012年证券业从业资格考试全程应试辅导精要：证券交易（全新版）》为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，是帮助广大举子考试顺利过关的全程应试辅导用书。

《2012年证券业从业资格考试全程应试辅导精要：证券交易（全新版）》以*证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新。

章 证券交易概述

考点结构概览

考点考题精讲

节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

考点自测解析

第二章 证券交易程序

考点结构概览

考点考题精讲

节 证券交易程序概述

第二节 证券账户和证券托管

第三节 委托买卖

第四节 竞价与成交

第五节 交易结算

考点自测解析

第三章 特别交易事项及其监管

考点结构概览

考点考题精讲

节 特别交易规定与交易事项

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

考点自测解析

第四章 证券经纪业务

考点结构概览

考点考题精讲

节 证券经纪业务概述

第二节 证券经纪业务的营运管理

第三节 证券经纪业务的营销管理

第四节 证券经纪业务的风险及其防范

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任

考点自测解析

第五章 经纪业务相关实务

考点结构概览

考点考题精讲

节 股票网上发行

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作

第四节 代办股份转让

第五节 期货交易的中间介绍

考点自测解析

第六章 证券自营业务

考点结构概览

考点考题精讲

节 证券自营业务的含义和特点

第二节 证券公司证券自营业务管理

第三节 证券自营业务的禁止行为

第四节 证券自营业务的监管和法律责任

考点自测解析

第七章 资产管理业务

第八章 融资融券业务

第九章 债券回购交易

第十章 证券登记与交易结算

《证券交易》模拟试题

《证券交易》模拟试题参考答案与试题精解

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　　三、客户资产托管

　　客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

　　证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应按证监会的规定采取托管方式进行保管。

　　资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构；投资指令未生效的，应当拒绝执行。定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　证券公司办理集合资产管理业务，应将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：

　　1.安全保管集合资产管理计划资产。

　　2.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。

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书籍介绍

《2011年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券交易(全新版)》为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，是帮助广大学子考试顺利过关的全程应试辅导用书。本套丛书以2011年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新，主要体现在以下方面：

第一部分，考点结构概览。我们以表框的形式对每一章的内容作了形象化的表述，其功能主要在于让广大读者能提纲挈领地从整体上把握考点内容，帮助大家编织知识网络。